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上海證監局對東方證券出具警示函

2022-08-12 16:28 來源: 中國證券報·中證網????? ? 作者:喬翔 0

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上海證監局網站8月12日披露,經查,東方證券在開展股票質押業務、子公司投資等業務過程中,未按照審慎經營的原則,有效控制和防范風險,存在部分業務決策流于形式、風險管理不到位和內部控制不健全等問題。上述行為不符合《證券公司內部控制指引》(證監機構字[2003]260號)第三條第(三)項規定,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號,以下簡稱《辦法》)第六條規定。根據《辦法》第三十二條第一款規定,上海證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施。

責任編輯:吳芃

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