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監管頻繁亮劍 私募機構信披風控成關注重點

2022-09-28 09:04 來源: 經濟參考報????? ? 作者:羅逸姝 0

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  私募機構“嚴監管”態勢仍在持續。9月以來,多家私募機構收到監管部門罰單,涉及領域包括信息披露、風控合規、自律核查等領域。與此同時,9月還有多家失聯私募被中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”或“協會”)注銷備案,私募行業優勝劣汰加速推進。

  9月26日,記者從深圳證監局獲悉,深圳市上元資本管理有限公司(以下簡稱“上元資本”),在管理上元4號私募基金過程中未按照基金合同約定進行投資交易,存在未履行謹慎勤勉義務的情形,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定,深圳證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。上元資本總經理、董事杜晉鈞也被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施。除深圳外,9月以來還有上海、廣東、福建等地證監局發布針對私募機構的行政監管措施。

  中基協官網顯示,9月以來其共發布5份《紀律處分決定書》,涉及深圳樂創財富、上海紅墻泰和、上海漢心景紅、北京睿高以及上海圖斯5家私募機構。決定書顯示,基于違規事實,中基協決定撤銷樂創財富私募基金管理人登記,對紅墻泰和進行公開譴責并暫停受理私募基金備案六個月,上海漢心景紅也被公開譴責并被要求限期改正違法行為。而北京睿高、上海圖斯則被取消會員資格,上海圖斯還同時受到公開譴責。

  就原因而言,上述私募基金所涉違規行為,主要包括信息披露、風控合規、自律核查三大類。

  中基協告知書顯示,漢心景紅存在的違規事實,主要是管理人登記信息與實際情況不符:一是公司在登記法律意見書中報告的風控經理孫大偉實際從未聘用過;二是公司高級管理人員景一的學歷、工作履歷與實際情況不符。

  而樂創財富及其高管鐘浩翰的主要違規事實則包括以下兩點:一是未按要求配合行政監管且不配合協會自律檢查。深圳證監局曾通過電話、短信等多種方式要求樂創財富高管鐘浩翰到監管部門接受約談以配合調查取證,但鐘浩翰均未履行配合監管義務。二是未向協會報告控股股東及實控人變更等重大事項且未變更登記備案信息等。

  紅墻泰和則主要在資格審查、內控以及自律管理方面存在違規。中基協指出,紅墻泰和存在三類違規行為:一是未嚴格落實合格投資者審查要求。紅墻泰和發行管理私募基金產品“金湖八期”,未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明,未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標準。二是內控制度不健全。三是未按要求配合協會自律管理。

  值得注意的是,今年4月13日,中基協便對紅墻泰和及其高管鄭玉峰下達《紀律處分事先告知書》。紅墻泰和及鄭玉峰于規定期限內向中基協提交了書面申辯意見。再度審理后,中基協對其申辯意見不予采納,現已審理終結。

  在9月初收到罰單的北京睿高因向投資者違規承諾保本保收益、未按照合同規定及時向投資者披露基金年報等信息、登記備案信息更新不及時、不符合持續展業要求等違規行為,被協會取消會員資格。而上海圖斯則因其存在出借私募基金證券賬戶,夸大、片面宣傳基金產品業績等問題,同樣被取消了會員資格并遭公開譴責。

  為進一步掃清“亂象”,監管部門積極采取行動,“掃清”行業違規機構,加速推進穿透式監管,行業專業化、規范化程度不斷提升。

  日前,中基協發布公告稱,現有上海覽領資產管理有限公司等19家私募基金管理人存在異常經營情形,且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書,協會將注銷該19家機構的私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。與此同時,今年以來已有33批公示期滿三個月且未主動聯系協會的失聯私募基金管理人被注銷登記。

責任編輯:徐丹寧

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